深圳罗湖检察院制发《检察建议》促进首饰行业合规发展

法治日报全媒体记者 唐荣 通讯员 莫雅璇

为促进首饰行业健康合规发展，有效预防违法犯罪，营造法治化营商环境，近年来，广东省深圳市人民检察院尝试以个案合规为切入点，委托深圳市罗湖区人民检察院启动第三方机制，联动深圳市黄金珠宝首饰行业协会（以下简称“行业协会”）对钻石行业开展企业合规整改。

近日，罗湖区检察院成立专案小组，通过审阅案件报告、约谈行业协会、调研走访等，深入剖析犯罪原因，及时掌握钻石走私系列案背后的行业症结，与罗湖区人大常委会、罗湖海关缉私分局等单位共同成立“深圳市钻石行业反走私专项合规专班”，合理配置专业资源参与行业合规建设，形成治理合力。同时，制定“行业合规”＋“企业合规”工作方案，举办深圳市钻石行业反走私专项合规宣讲会，感化该行业犯罪嫌疑人主动投案自首并申请企业合规。

从去年7月开始，罗湖区检察院向行业协会制发《检察建议书》，建议行业协会创新协会职能，建立行业协会合规监管机制，充分发挥行业指导和监管作用，在行业协会内部设立合规办公室，督促并帮助钻石企业进行内部合规制度建设。

行业协会自收到《检察建议书》以来，积极推进行业合规整改工作，制定行业合规组织架构方案，组建深圳市黄金珠宝首饰行业协会合规管理委员会及合规办公室，组织钻石企业签署反走私联合声明和合规承诺书并制定行业合规培训工作制度，实现了行业合规从无到有的局面。

近日，行业协会在参照业界合规标准与实践和第三方监控人的指导、修改下，发布了《深圳市钻石行业反走私合规管理指引》。

该《行业合规指引》围绕合规组织架构、合规管理职责、合规承诺等反走私合规管理体系建设等内容，以及采购、批发、零售、加工、检测鉴定等环节和财务税收、商业伙伴等重点领域进行设计，帮助深圳钻石企业加强合规管理意识，提升合规管理水平，保障钻石企业持续健康发展。