运用追踪检索策略 提高专利检索效率

来源：中国知识产权报

检索策略是综合运用各种检索命令、数据库和功能进行检索的一些基本方法。利用关键词和分类号进行块检索是最常规的检索方式，但是检索策略需要基于检索对象来制定。因此，随着检索对象的千变万化，检索的方法也需灵活调整、变化。其中，追踪检索策略以现有信息为基础，利用有效线索层层抓取，进而连环突破，具有检索时间少、检索结果准确的优势。在常规检索前和检索过程中，灵活地运用一些追踪检索策略作为补充，根据专利申请的案情及特点制定有针对性的追踪检索，能够迅速地锁定相关度较高的对比文件，有效地提高检索效率。

文献的追踪检索是一种高效的检索手段，本文围绕追踪检索策略，结合实际案例介绍几种策略，即寻人启示、顺藤摸瓜、草船借箭，希望帮助大家拓宽检索思路，提高检索效率。

“寻人启事”

追踪检索中的“人”，不仅包括申请人、发明人，还包括关联人/关联企业，检索时，应充分利用这些“人脉”资源。

在对发明人、申请人进行追踪时，主要是以作者及作者单位为入口，在专利库、非专利库进行检索，这是最常用的检索方式。检索时，要关注中文数据库和外文数据库，注意外文数据库里中文名的表达方式。

对于高校、研究机构的专利申请，当以申请人、发明人为入口检索到发表日期晚于专利申请的申请日期的相关文献时，可以尝试在相关文献（申请人发表的论文、学位论文、会议论文等）的引用文献、参考文献中寻找，检索结果噪声小且相关度较高，可达到事半功倍的效果。

如一件名为“沥青混合料穿透型水气扩散系数检测方法”的发明专利申请。首先，在中国全文期刊数据库（CNKI）中以发明人为检索入口进行检索，检索到发明人在后发表的期刊论文“沥青混合料内的水气运动”，阅读该论文的现有技术部分，发现参考文献56-57、59与本申请的内容很相关，在谷歌浏览器中检索上述文献，经研读、对比，发现其中一篇文献披露了本申请全部关键技术特征，且其发表时间早于本申请的申请日，可以作为本申请的X类对比文件。

在对关联人/关联企业进行追踪时，主要从发明人/申请人出发，挖掘发明人/申请人的社会关系，检索与发明直接相关的合作者、竞争者，常用的合作关系主要涉及导师、同学、课题组、项目组、毕业院校等，竞争关系主要涉及前企业、对手企业、本领域重要申请人等。这些“人脉”资源，通常是在对发明人/申请人检索过程中不断积累发现的。

涉及产品专利申请的检索，通常需要关注同领域的重要申请人，通过互联网搜索引擎确认该领域的重要申请人、产品制造商或者在华代理商等，灵活且适当地应用本领域重要申请人追踪检索策略，往往会取得预料不到的效果。

如一件名为“一种工作于物料上方的纠偏框架”的发明专利申请，经过对发明专利申请文件全面阅读、理解之后，确定其实质为一种用于柔性片材的纠偏摆架，首先对该类型产品进行互联网信息检索摸底，借助搜索引擎，检索发现一家名为美塞斯国际集团的美国公司在中国设有代理机构，其名为FIFE的纠偏系统在中国占有很大市场份额，且能查询到该纠偏系统的部分产品信息。对其生产厂家美塞斯国际集团的发明专利申请进行追踪检索，便可获得评价本申请创造性的X类对比文件。

“顺藤摸瓜”

挖掘专利申请文件的相关信息在追踪检索中同样重要，例如追踪申请文件说明书中提及的引用文献或参考文献、申请文件的同族信息、系列申请的相关审查过程等。顺着专利申请文件这条藤，充分挖掘有效信息，可摸到与本申请相关度很高的对比文件。

发明和实用新型专利申请的背景技术部分应当写明对发明或实用新型的理解、检索有用的背景技术，并尽可能引证反映这些背景技术的文献。背景技术中出现的文献基本都是与申请文件中技术方案相关度较高的文献，对背景技术的检索也是追踪检索中常用的检索手段之一。追踪这些出现在背景技术部分的引文，有时会较快地检索到合适的对比文件。

除了说明书背景技术中提到的文献，检索人员还需关注在说明书其他部分提到的相关文献。挖掘此类相关文献，首先从申请文件的技术内容入手，根据申请文件记载的内容，查找背景技术或技术方案中参考文献的出处，检索得到被引用文献，在分析被引用文献技术内容的基础上，还可进一步检索被引用文献中与发明技术主题相关的参考文献或引用文献，这些文献通常是在检索阅读过程中不断被发现提取出来的。

如一件名为“金属护套无机矿物绝缘电缆耐火性能测试方法”的发明专利申请。该申请在说明书中的有益效果部分提到了“本发明分别对单根电缆和成束电缆进行耐火测试，将两组数据组合在一起进行分析，同时满足要求的才为合格电缆，符合IEC60332-1/BS4066-1阻燃等级和IEC60332-3/BS4066-3阻燃等级的检测标准”。通过追踪说明书中提及的检测标准，可检索到IEC60332标准可作为最接近的现有技术，评价本申请的创造性。

同族专利是专利文献中非常重要的信息之一，同族专利的检索是从本申请（如申请号、公开号等）入手，查找与其同属于一个专利族的其他专利申请的有关信息。同一专利在不同国家或地区获得专利权的信息主要通过同族专利信息获得。在检索时，首先追踪申请的同族专利审查信息及其引证和被引证信息，能够获得事半功倍的效果。

系列申请是发明人针对相同发明点提交多件申请，以期对其发明点进行多方面的保护。鉴于其申请的动机，追踪本申请的系列申请审查过程，借助系列申请的检索报告，有助于有效提高检索效率。

“草船借箭”

基于关键词和分类号的块检索方式是检索过程的基础，是最具普适性的常规手段，在检索的过程中也许会发现相关却不能用作对比文件的文献。若检索人员在此基础上再稍花心思，辅以“中间文件的追踪”检索，通过简单检索搭建起的小船，借助这些箭（中间文件），则会收获终南捷径的效果。

中间文件的追踪检索，是指在以发明专利申请为出发点进行检索的过程中发现了相关文献，并以此为第二出发点进行的检索。对中间文件的追踪检索，能够有效帮助理解现有技术，为关键词或分类号的进一步扩展提供新思路。在日常检索过程中，时常会有检索到相关文件与本申请的发明构思非常相近，但公开日在本申请的申请日之后的对比文件。在此情形下，检索人员应该充分抓住关键线索，挖掘其是否有更合适的分类号或关键词，或者追踪其他相关信息，例如审查过程、申请人/发明人、背景技术中的相关文献、非专利文献中的参考文献等。

如一件名为“一种桥式对称结构的双真空规材料放气率测试方法”的发明专利申请。初步检索时，检索人员首先采用较准确的分类号“G01N7/16、G01L27/00、G01N7/14”结合关键词“放气率、排气率、出气率”进行检索，浏览到一篇涉及放气率的相关文件，再对该中间文件审查过程进行追踪，发现其引证文件“基于分压力测量的真空材料放气率测试方法研究”的背景技术中提及一篇外文文件“An improved throughput method for the measurement of outgassing rates of materials”，构成影响本申请创造性的X类对比文件。

追踪检索有时可以在较短的时间内快速获得相关的一手资料，但追踪检索不是检索捷径，而是对申请文件以及其背后信息的深入发掘，是对蛛丝马迹的艰难探索；追踪检索也不是检索终点，检索人员还可以结合其它检索手段继续检索，动态调整检索策略。在检索过程中，检索人员要结合各数据库尤其是非专利数据库的特点，通过合理的逻辑推测，不断拓展追踪思路。追踪检索策略因人而异、因案件而异，实际检索工作中需要结合案件的具体案情多角度地分析和应用检索策略，培养多元化的检索意识，进而提高检索效率。（林梦娜 钦 爽）