“证监局” 的搜索结果,共16条

基金经理指挥妻子趋同交易被罚没超三千万

两例公募基金“老鼠仓”罚单落地。近日,中国证券监督管理委员会上海监管局(下称“上海证监局”)披露的一则行政处罚决定书显示,沪上一基...

配偶违规交易公司股票 中科曙光董事长李国杰将被罚80万
配偶违规交易公司股票 中科曙光董事长李国杰将被罚80万

  中新网5月10日电(中新财经记者 吴涛)近日被持续关注的中科曙光董事长配偶炒短线事情有新消息。天津证监局拟决定:对李国杰给予警告,...

冲击IPO路上,东海证券屡吃罚单
冲击IPO路上,东海证券屡吃罚单

□ 汪定强正在IPO进程中的东海证券股份有限公司(简称“东海证券”),再度遭遇监管点名。4月18日,江苏证监局网站披露了三则罚单,因内部...

多地证监局公布今年首份行政处罚决定书

  本报记者 谢若琳  见习记者 毛艺融  资本市场监管“长牙带刺”态势不断延续。据《证券日报》记者统计,至少已有11个地方证监局相...

加倍罚没!高管亲戚内幕交易被查
加倍罚没!高管亲戚内幕交易被查

7月11日,江苏证监局发布行政处罚决定书,决定对涉及上市公司江苏雷利股票内幕交易的当事人孙方度、杨建纲分别没收违法所得约230万元和46万...

券商研报罚单两月内突破30张
券商研报罚单两月内突破30张

券商研报业务整顿仍在继续。日前,北京、上海、深圳等地证监局陆续出手,针对违规券商机构及相关分析师开出多张罚单,主要内容涉及工作底稿...

昆山农商银行被暂停接受新投资人开户申请6个月
昆山农商银行被暂停接受新投资人开户申请6个月

近日,江苏证监局官网披露《关于对江苏昆山农村商业银行股份有限公司采取暂停接受新投资人开立交易账户申请行政监管措施的决定》。信息显示...

证监会发布投资者保护十大典型案例

核心阅读“5·15全国投资者保护宣传日”活动期间,各地证监局纷纷开展多项活动。证监会发布了投资者保护十大典型案例,有的案例是全国首例...

两家私募被深圳证监局出具警示函

据深圳证监局官网消息,近日,深圳证监局对两家私募出具警示函。行政监管措施决定书〔2023〕26号显示,深圳市润石资产管理有限公司(以下简...

董秘长期缺位,明牌珠宝被出具警示函

3月6日晚间,明牌珠宝披露,公司收到浙江证监局出具的警示函。据悉,浙江证监局在日常监管中发现,明牌珠宝存在公司存在信息披露不准确,用...