证券及期货（投资者赔偿─赔偿上限）规则

基本信息

发文字号

效力级别 香港法规

时效性 现行有效

颁布日期 2003-04-01

实施日期 2003-04-01

发布机关 香港

正文

(第571章第244(1)条)

[2003年4月1日]2003年第12号法律公告

(本为2002年第224号法律公告)

第1条 (已失时效而略去) 版本日期 01/04/2003

第1部 导言

(已失时效而略去)

第2条 释义 版本日期 01/04/2003

在本规则中，除文意另有所指外─

“申索人”(claimant)、“有连系资产”(relatedassets)、“指明人士”(specifiedperson)、“相联者”(associatedperson)及“违责”(default)具有《申索规则》第2条分别给予该等词语的涵义；

“《申索规则》”(ClaimsRules)指《证券及期货(投资者赔偿─申索)规则》(第571章，附属法例T)。

第3条 付予申索人的赔偿上限 版本日期 01/04/2003

第2部 赔偿款额上限

(1)如申索人就蒙受的损失提出赔偿申索，而该损失是─

(a)由─

(i)任何指明人士所犯的违责所导致；或

(ii)该指明人士的任何相联者所犯的违责所导致；

(b)而该项违责是就─

(i)任何在或将会在认可证券市场上市或交易的证券而犯的；及

(ii)该等证券的有连系资产而犯的，则根据《申索规则》第9条须支付予该申索人的赔偿总额不得超逾$150000。

(2)如申索人就蒙受的损失提出赔偿申索，而该损失是─

(a)由─

(i)任何指明人士所犯的违责所导致；或

(ii)该指明人士的任何相联者所犯的违责所导致；

(b)而该项违责是就─

(i)任何在认可期货市场交易的期货合约而犯的；及

(ii)该等期货合约的有连系资产而犯的，则根据《申索规则》第9条须支付予该申索人的赔偿总额不得超逾$150000。